Cftc forex investigação

Moeda Estrangeira Trading. Foreign Exchange Fraude Moeda CFTC NASAA Investor Alerta. Beware de Foreign Currency Trading Frauds. The propagandas parecem boas demais para deixar passar Eles tout retornos elevados juntamente com baixos riscos de investimentos em moeda estrangeira forex contratos Às vezes, eles ainda oferecem lucrativas oportunidades de emprego No forex trading. Do estas ofertas soam muito bom para ser verdade Infelizmente, eles são, e os investidores precisam estar em guarda contra esses golpes Eles podem parecer uma nova forma sofisticada de oportunidade de investimento, mas na realidade eles são a mesma velha armadilha financeira Fraude no vestuário fantasia. Forex negociação pode ser legítimo para os governos e grandes investidores institucionais preocupados com as flutuações nas taxas de câmbio internacionais e pode até ser apropriado para alguns investidores individuais Mas o investidor médio deve ser cauteloso quando se trata de forex offers. The Commodity Futures Trading Commission CFTC e da Associação de Administradores de Valores da América do Norte Guerra da NASAA N que off-exchange forex trading por investidores de varejo é na melhor das hipóteses extremamente arriscado, e na pior das hipóteses, fraude outright. What são contratos forex. Forex contratos envolvem o direito de comprar ou vender uma certa quantia de uma moeda estrangeira a um preço fixo em EU Dólares Os lucros ou perdas acumulados como a taxa de câmbio dessa moeda flutua no mercado aberto É extremamente raro que os comerciantes individuais realmente ver a moeda estrangeira Em vez disso, eles normalmente fechar as suas compromissos de compra ou venda e calcular ganhos líquidos ou perdas com base em mudanças de preços Naquela moeda em relação ao dólar ao longo do tempo. Forex mercados estão entre os mercados mais ativos do mundo em termos de volume de dólares Os participantes incluem grandes bancos, empresas multinacionais, governos e especuladores Os comerciantes individuais compreendem uma parte muito pequena deste mercado Porque Da volatilidade no preço da moeda estrangeira, as perdas podem acumular-se muito rapidamente, eliminando o pagamento inicial de um investidor em ordem curta. Como o sc Ams work. Forex scams atrair clientes com sofisticadas ofertas de som colocado em anúncios de jornal, promoções de rádio ou em sites da Internet Promoters muitas vezes atrair investidores com o conceito de alavancar o direito de controlar uma grande quantidade de moeda estrangeira com um pagamento inicial representando apenas um Fração do custo total Juntamente com as previsões sobre aumentos supostamente inevitáveis ​​nos preços de moeda, estes contratos são ditos oferecer retornos enormes sobre um curto período de tempo, com pouco ou nenhum risco de desvantagem. Em um caso típico, os investidores podem ter certeza de colher dezenas de milhares De dólares em apenas algumas semanas ou meses, com um investimento inicial de apenas 5.000 Muitas vezes, o dinheiro do investidor nunca é realmente colocado no mercado através de um comerciante legítimo, mas simplesmente desviado roubado para o benefício pessoal dos artistas con. What Reguladores. A CFTC é a agência federal com a responsabilidade primária de supervisionar os mercados de commodities, Muitas reguladoras estatais de valores mobiliários também têm o direito sob suas leis estaduais de tomar medidas contra investimentos de commodities ilegais Às vezes a CFTC e os estados trabalham em conjunto em casos Exemplos incluem. Em 2005, a CFTC eo Comissário de Corporações do Estado da Califórnia processou Nacional Investment Consultants, Inc e outros no Tribunal Distrital dos EUA para o Distrito Norte da Califórnia por se envolver em um esquema fraudulento envolvendo aproximadamente 2 milhões em fundos de clientes Em 2006, o Tribunal ordenou restituição e multas no valor de 3 4 milhões. E a TSSB do Texas State Securities Board envolveram-se em um esforço cooperativo de execução contra a PIC e seus diretores. A CFTC e a Securities and Exchange Commission SEC interpuseram uma ação no US District Court do Distrito Norte do Texas ea TSSB apresentou uma ação administrativa cobrando PIC e seus principais com envolvimento em uma ilegal operação de forex 11 milhões Até à data, o co Urt encontrou três réus corporativos obrigados a pagar restituição de 12 milhões e cada um foi avaliado uma multa de 37 milhões O Estado do Texas também obteve ordens de cessar e desistir, juntamente com várias acusações criminais e condenações Presidente PIC está atualmente preso por acusações decorrentes de Em 2004, Gregory Blake Baldwin, de Utah, se declarou culpado de fraude depois que sua empresa, a Sunstar Funding, aceitou 228.500 de 33 investidores para colocação no mercado de moeda estrangeira. O dinheiro dos investidores não foi colocado no mercado de moeda estrangeira, mas foi usado para Pagar a alguns investidores passados ​​e para despesas pessoais de Baldwin. Em 2003, o CFTC eo estado de Oregon Departamento de Serviços de Consumidor e Negócio processou Orion International, Inc e seus diretores no Tribunal Distrital dos EUA para o Distrito de Oregon fraudulentamente solicitando mais de 40 milhões Para participar de um suposto fundo forex Orion, e seu presidente Russell Cline, desviou praticamente todo o divertimento do cliente Ds Em 2006, o Tribunal entrou multas e ordens de restituição contra os réus total de quase 150 milhões Cline está atualmente encarcerado em acusações decorrentes de sua fraude forex. Em 2002, a CFTC, a SEC eo Estado da Utah entrou com uma ação contra uma empresa conhecida Como 4NExchange por violações de leis estaduais e federais como os principais da empresa ilegalmente oferecidos contratos de moeda estrangeira através de um esquema de Ponzi alegada que os investidores de custo cerca de 15 milhões. Quais são os sinais de alerta de fraude. Se você é solicitado por uma empresa que pretende comércio Moedas estrangeiras e pede-lhe para investir fundos, você deve ter muito cuidado Cuidado com os seguintes sinais de alerta.1 Cuidado com as promessas que soam muito bom para ser verdade Você pode fazer seis lucros figura dentro de um ano Investimentos estrangeiros são muito baixo risco Você Pode dobrar seu dinheiro Get-rich-quick esquemas, incluindo aqueles que envolvem a negociação de moeda estrangeira, tendem a ser frauds.2 Ser cético sobre telefonemas não solicitados oferecendo investimentos, es Especialmente aqueles de vendedores de fora do estado ou empresas que não estão familiarizados.3 Seja especialmente cauteloso se você adquiriu uma grande soma de dinheiro recentemente e estão à procura de um veículo de investimento Em particular, aposentados com acesso aos seus fundos de aposentadoria podem ser alvos atraentes Para os operadores fraudulentos Receber o seu dinheiro de volta, uma vez que se foi pode ser difícil ou impossível.4 Cuidado com os esforços de alta pressão para convencê-lo a enviar ou transferir dinheiro imediatamente para a empresa, via entrega durante a noite ou a Internet. Dinheiro que você colocar em risco Mesmo quando comprado através do revendedor mais respeitável, os investimentos forex são extremamente arriscados Se você está tentado a investir, certifique-se de entender esses produtos e acima de tudo, apenas investir o que você pode perder Don t investir o seu aluguel Dinheiro em um contrato de forex. Investigar antes de investir. Os investidores devem se certificar de que qualquer um oferecendo um investimento forex está devidamente licenciado e tem um histórico de negócios respeitável O público c Obter informação sobre qualquer empresa ou indivíduo registado na CFTC, incluindo quaisquer acções tomadas contra um registante, através do Centro de Informações sobre o Estatuto de Afiliação do Fundo de Base NFA do NFA, disponível no site da NFA na Web. Também pode saber se alguém está registado por Chamando a Associação Nacional de Futuros em 1-800-676-4632. A Divisão de Execução da CFTC estabeleceu um número de telefone gratuito para ajudar os membros do público a relatar possíveis violações das leis de commodities Ligue 866-FON-CFTC 866- 366-2382 Além disso, se você acha que você foi vítima de um golpe fraudulento, você pode relatar atividades suspeitas ou informações para o CFTC no formulário on-line neste site, ou por correio endereçado ao Escritório de Cooperação Executiva, CFTC, 1155 21st Street, NW, Washington, DC 20581.O regulador de valores mobiliários em seu estado ou província também pode ser capaz de ajudar Visite o site da NASAA s em contato com o seu estado ou provincial secur A CFTC exigiu do Atlantas Group, Inc Atlantas e Edmund Hysni que pagassem 7 2 Milhões em pena e restituição A investigação de fraude da CFTC revelou o envolvimento da Atlantas com a fraude de solicitação de compromisso, relacionada a opções sobre futuros Contratos que foram negociados no Chicago Board of Trade e da Commodity Exchange Além disso, Hysni foi pego fornecendo a National Futures Association NFA com materiais falsos durante a investigação. Edmund Hysni foi o único proprietário eo presidente da Atlantas, que residia em Waterford Baseado em A investigação de fraude CFTC, Atlantas e Edmund Hysni são obrigados a pagar uma restituição de 5 milhões, juntamente com uma pena de 2 2 milhões De acordo com a Commodity Exchange ACT CEA, ambos Atlantas e Hysni estão agora proibidos de comércio em qualquer entidade registrada também, Não estão autorizados a registar-se na CFTC nem estar envolvidos em quaisquer actividades relacionadas com mercadorias. Como 300 ROI. Entre 2006 e 2017, Atlantas e Edmund Hysni estavam fornecendo aos clientes informações falsas Em primeiro lugar, Atlantas fez promessas irrealistas de 300 ROI sobre os investimentos iniciais dos clientes Em segundo lugar, a empresa enganou seus clientes alegando que sua estratégia de investimento era sólida E conservador Finalmente, eles usaram registros falsos de sucesso, para convencer os clientes em potencial. Além disso, a investigação revela que os fundos dos clientes foram investidos em spreads de opções fora do dinheiro, o que causou perdas para os clientes da empresa De acordo com a CFTC , Atlantas não revelou sua estratégia real, uma vez que teria um mau impacto sobre os lucros e perdas dos clientes Além disso, eles reteve as comissões que a empresa estava cobrando para os clientes. Hysni enganou o NFA. Durante a investigação CFTC fraude do Presidente Atlantas, Edmund Hysni foi apanhado fornecendo o NFA com a evidência falsa O NFA indagou Hysni sobre o dinheiro que Atlantas transferiu para um Ass não registrado Como resposta a esta investigação, Hysni parecia ter fornecido comentários falsos. Ao resolver as acusações, a CFTC anunciou que Edmund Hysni é responsável por violações de Atlantas, como ele é o proprietário e Presidente da empresa Em contrapartida, a Atlantas é também responsável pelas ações e violações da Hysni, considerando que ele cai sob a legislação trabalhista da empresa A CFTC notificou as vítimas desta farsa que suas perdas não podem ser compensadas como o acusado pode não ter Fundos suficientes No entanto, o regulador vai continuar a lutar pelos direitos do cliente s para garantir que os infratores são responsáveis ​​por suas ações. Pense que perdemos algo Deixe-nos saber na seção de comentários abaixo. Reguladores bancos globais finos 4 3 bilhões em investigação moeda. Por Kirstin Ridley, Joshua Franklin e Aruna Viswanatha LONDRES ZURIQUE NOVA YORK. LONDON ZURICH NEW YORK Reguladores multados seis grandes bancos um total de 4 3 bilhões para fai Ling para impedir os comerciantes de tentar manipular o mercado de câmbio, após uma investigação global de um ano. HSBC Holdings Plc, Banco Real da Escócia Plc Grupo, JPMorgan Chase escrito por Carmel Crimmins e Emily Stephenson Editando por Alexander Smith, Anna Willard, David Stamp e Lisa Von Ahn.