Forex investigação fca

O trader de Ex-fx diz que a manipulação do mercado de moeda corrente era toda apenas uma mistura sobre Cockney rimando o slang. O elenco de cockney do filme de Guy Ritchie Lock, Estoque e Dois Barris de Fumo Universal. One dos comerciantes nomeados no escândalo de rigging cambial é desafiador A decisão, dizendo que os reguladores entenderam mal o significado de logs de bate-papo usado como evidência-chave. fx foi multado em 1 5 bilhões 2 4 bilhões pela Autoridade de Conduta Financeira da Grã-Bretanha eo DFS do Departamento de Serviços Financeiros de Nova York em maio deste ano porque tinha um grupo inteiro Dos comerciantes que manipulam os mercados de moeda corrente. A FCA, assim como o DFS multou o banco baseado na evidência que recolheu através das transcrições do chatroom entre comerciantes O escândalo conduziu a um coletivo 3 7 bilhão 5 6 bilhão nas multas para fx, UBS, Citi, Bank of Scotland, JPMorgan e Bank of America. No entanto, um dos ex-comerciantes fx que foi nomeado nas transcrições está lutando de volta no tribunal e está alegando que o FCA s investigat Foi baseado em inquéritos incompletos e provas mal interpretadas. A evidência mal interpretada, ex-fx e UBS comerciante Chris Ashton diz, é baixo para o regulador s incapacidade de decifrar Cockney rim slang. Cockney rim gíria é um dialeto do East End de Londres, onde Oradores substituir palavras que rimam com a palavra que pretendem usar Por exemplo, alguém usando gíria rimando cockney diria maçãs e peras para escadas ou cão e osso para o telefone. Advogado de Shton, que falou sobre o nome do ex-comerciante em um Londres Tribunal na quarta-feira disse Ashton não tinha sequer sido questionado sobre as provas invocadas pela FCA Para haver confiança pública, é importante que a ação reguladora é baseada em uma base de evidência sólida aqui temos dúvidas significativas de que houve qualquer investigação adequada, Disse Sara George no Tribunal do Tribunal Superior, como relatado pelo Financial Times. É bem possível que os assentamentos que tiveram um efeito tão desastroso sobre a reputação da A cidade de Londres pode simplesmente ter sido baseada em um conjunto de fatos que simplesmente não existia. SEE TAMBÉM Aqui estão os colegas de apelidos estranhos deram Tom Hayes, a primeira pessoa condenada por manipulação de LIBOR. NOW WATCH Estes são os relógios usados ​​pelos mais inteligentes e Os homens mais poderosos do mundo. Ex-fx comerciante diz que a manipulação do mercado de moeda era apenas uma mistura sobre Cockney rimando slang. Six bancos multados 2 6bn por reguladores sobre as falhas forex. Media caption Ross McEwan, executivo-chefe da RBS, fala sobre Sua raiva com um pequeno grupo de pessoas. Six bancos foram multados coletivamente 2 6bn por reguladores do Reino Unido e EUA sobre os seus comerciantes tentou manipulação de taxas de câmbio. HSBC, Royal Bank da Escócia, banco suíço UBS e bancos dos EUA JP Morgan Chase, Citibank E o banco de América foram multados. Uma ponta de prova separada em fx está continuando. As multas foram emitidas pela autoridade de conduta financeira do Reino Unido FCA e por dois reguladores de ESTADOS UNIDOS. Enquanto que o Escritório do Controlador da OCC da Moeda acrescentou 950 milhões de novas multas a três credores. A fx, que deveria anunciar um acordo semelhante com os outros bancos, disse que não estaria se estabelecendo em desta vez. Depois de discussões com outros reguladores e autoridades, concluímos que é do interesse da empresa buscar uma solução mais geral coordenada, disse em um comunicado. Legenda de mídia Martin Wheatley, FCA falhas de Forex deixaram para baixo confiança pública. FCA chefe Martin Wheatley disse à BBC Este não é o fim da história. Os próprios indivíduos vão enfrentar as consequências, disse ele. Vários comerciantes sênior nos bancos já foram colocados em licença eo Escritório de Fraude Sérios está no processo de preparar potenciais acusações criminais contra aqueles alegadamente ter planejado o esquema. As falhas minam a confiança. As multas seguem uma investigação de 13 meses por reguladores em reivindicações que o mercado de câmbio - em que os bancos e outras empresas financeiras comprar e vender moedas entre um outro - estava sendo manipulado. O mercado maciço, em que 5 trilhões de dólares de moedas são Negociados diariamente, anões os mercados de ações e títulos. Cerca de 40 do mundo s lidar é estimado para passar por salas de negociação em Londres. Não há mercado de forex física e quase todas as negociações tem lugar em sistemas eletrônicos operados pelos grandes bancos e outros provedores . Os pontos de referência diários conhecidos como correcções são utilizados por uma vasta gama de empresas financeiras e não financeiras para, por exemplo, ajudar a valorizar activos ou gerir moeda r Isk. A FCA multou os cinco bancos um total de 1 mil milhões, a maior multa imposta por ela ou seu antecessor, a Autoridade de Serviços Financeiros. No coração da ação de hoje é a nossa constatação de que as falhas nesses bancos minam a confiança no sistema financeiro do Reino Unido e colocar a sua integridade em risco, a FCA disse. O regulador dos EUA, Commodity Futures Trading Commission CFTC, multou os mesmos bancos Um total de mais de 1 4bn 900m. A fixação de uma taxa de referência não é simplesmente mais uma oportunidade para os bancos ganharem lucros Inúmeros indivíduos e empresas em todo o mundo dependem dessas taxas para liquidar os contratos financeiros, disse o diretor de execução da CFTC, Aitan Goelman. O Controlador da Moeda OCC, multa Citibank, JP Morgan Chase e Bank of America mais 950m 600m. Media caption Chanceler George Osborne diz ação dura está sendo tomada para limpar a corrupção na cidade por um few. All três reguladores encontraram a tentativa A manipulação do mercado de câmbio estava acontecendo há vários anos, com a FCA dizendo que as falhas ocorreram entre 1 de janeiro de 2008 e 15 de outubro de 2017 A CFTC disse que sua investigação constatou a má conduta dos comerciantes ocorreu entre 2009 e 2017. Eles descobriram certos câmbio Os comerciantes nos bancos haviam coordenado suas negociações entre si para tentar manipular as taxas de câmbio de referência. A CFTC disse que os comerciantes h Eles usaram salas privadas de bate-papo on-line para comunicarem. Eles revelaram informações confidenciais sobre pedidos de clientes e posições de negociação e alteraram suas posições de acordo para beneficiar os interesses do grupo coletivo. A FCA disse que os grupos apertados formados por comerciantes nos diferentes bancos se descreveram Como os 3 mosqueteiros, a equipe A e 1 equipe, 1 dream. It disse comerciantes tinham tentado manipular a taxa de moeda relevante no mercado, por exemplo, para garantir que a taxa em que o banco tinha concordado em vender uma determinada moeda para Seus clientes foi maior do que a taxa média que tinha comprado a moeda Se bem sucedido, o banco iria lucrar, a FCA adicionado. Image copyright Science Photo Library. CFTC exemplo de conversa sala de conversa privada. Bank R Trader 4 00 35 pm bem feito gents. Bank W Trader 1 4 01 56 pm hooray nice trabalho em equipe. Bank U Trader 4 02 22 pm bom um mate. 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Citigroup disse que tinha agido rapidamente uma vez que tomou conhecimento das questões Já fizemos alterações Para nossos sistemas, controles e processos de monitoramento, acrescentou. O chanceler George Osborne disse que as multas seriam usadas para o bem público em geral. Hoje tomamos medidas duras para limpar a corrupção por alguns, para que tenhamos um sistema financeiro que funcione para todos. É parte de um plano de longo prazo que está consertando o que deu errado nos bancos da Grã-Bretanha e nossa economia, ele acrescentou. , O professor Mark Taylor, ex-trader de câmbio e agora reitor da Warwick Business School, disse que as multas eram cerveja relativamente pequena para bancos que relatam regularmente bilhões de dólares em lucro anual. O interessante é que não há indivíduos nomeados ainda, e nenhuma acusação individual Esta é ainda uma possibilidade e será interessante ver como isso pans fora No momento, é realmente apenas os acionistas - que no caso de RBS Significa que os contribuintes britânicos - que sofrem com essas multas, acrescentou. Para a oposição, sombra chanceler Ed Balls descreveu o caso como mais um escândalo chocante envolvendo os bancos e sublinha a necessidade de reforma fundamental e mudança cultural. Este relatório mostra que a reforma de nossos bancos tem um longo caminho a percorrer. Precisamos de reformas para pagar e bônus, com mais transparência, maior clawback e um imposto sobre os bônus bancários, acrescentou. Media caption Simon Gompertz explica como os comerciantes arranjaram o 4 o relógio O banco de Inglaterra - que tinha sido acusado de saber sobre o escândalo do câmbio, mas não fazendo nada sobre ele - publicou um relatório separado por Lorde Grabiner, limpando seus oficiais. Não havia nenhuma evidência de que qualquer funcionário do Banco de Inglaterra estivesse envolvido em qualquer comportamento ilegal ou impróprio no mercado de câmbio cambial, disse ele. Disse que a suspensão do revendedor principal do Banco em março, e sua posterior demissão em 11 de novembro não estava relacionada Para o escândalo de câmbio. O despedimento do indivíduo foi resultado de informações que surgiram durante o curso da análise interna inicial do Banco sobre alegações relacionadas ao mercado de câmbio e ao pessoal do Banco. Essas informações referem-se às políticas internas do Banco e não a FX, a um Banco Disse o porta-voz. Multas totais para a manipulação forex. Para notícias, discursos ou declarações publicadas antes de abril de 2017, por favor consulte os nossos sites arquivados. SFO encerra inquérito Forex. O Diretor do Escritório de Fraude grave fechou hoje a investigação da SFO sobre alegações de conduta fraudulenta No mercado de câmbio Forex Esta decisão segue-se a uma investigação minuciosa e independente que dura mais de um ano e meio e envolve mais de meio milhão de documentos. A SFO concluiu, com base nas informações e no material que obtivemos, Evidência de uma perspectiva realista de condenação Embora houvesse motivos razoáveis ​​para suspeitar da prática de infracções Uma análise pormenorizada dos elementos de prova disponíveis levou-nos a concluir que a alegada conduta, mesmo se provada e adoptada no seu nível mais elevado, não preencheria o critério de prova exigido para instaurar uma acção penal por uma infracção contrária ao direito inglês. Concluiu-se que esta posição probatória não poderia ser corrigida por prosseguir a investigação. A investigação iniciou-se em Julho de 2017, após o encaminhamento de material para a OFS pela Autoridade de Conduta Financeira FCA. A OFS continua a manter ligação com o Departamento de Justiça dos EUA Investigação em curso A OFS está grata pelo envolvimento de agências parceiras, tanto no país como no estrangeiro, no progresso da nossa investigação, incluindo a FCA do Reino Unido, a Autoridade de Concorrência e Mercados ea Polícia da Cidade de Londres, bem como a DoJ ea Australian Securities and Investments Commission Casos relacionados.